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严格遵守该函国元证券的有关要求 加强客户资信与标的证券管理

2022-09-16 11:07:51 来源:资本邦

2022年9月15日,国元证券(000728.SZ)发布关于获批上市公司股权激励行权融资业务试点的公告。公告表示,近日,国元证券收到深圳证券交易所《关于同意国元证券开展上市公司股权激励行权融资业务试点的函》,同意公司开展上市公司股权激励行权融资业务试点。

国元证券称,公司将严格遵守该函的有关要求,加强客户资信与标的证券管理,做好风险防范;加强客户适当性管理,优化客户权益保障;及时联系中国结算完成技术测试和系统参数设置;做好相关数据报送和资金划付安排;在试点期间,公司将按时向有关监管机构报送业务报表,并进一步完善股权激励行权融资业务工作方案。

“股权激励行权融资业务”,指被激励对象向特定证券公司融入资金完成股权激励行权,并以托管或指定在该券商的证券账户与资金账户中的资产作为担保物的业务。

其根源来自于在上市公司推出股权激励方案后,被激励的员工所产生的融资需求。由于股权激励对象融资渠道狭窄,且融资资金的时间、金额等很难与股权激励形成有效匹配,因此需要券商介入开展行权融资。

而券商在股权激励行权融资业务中则主要发挥以下作用:一是有助于拓宽激励对象融资渠道,为其行权提供快捷高效、规范安全的融资服务。二是有助于证券公司履行社会责任、回归金融本源、服务实体经济。

与此同时,对券商而言,由于客户行权就必须开通证券账户,而被激励对象多数为上市公司高管和核心业务骨干,属于高净值人群,券商通过这一业务便可以很好增强客户“粘性”,实现高净值客群的导流以及对公司全业务链的带动。

根据choice统计,自2006年股权改革以来,全市场已有800上市公司实施过股权激励期权认购方案。仅2021年A股市场上就有458家上市公司实施788次股权激励期权认购方案,如若按期权初始行权价格计算,由股权激励产生的行权资金金额已高达1829.79亿元。

今年初,中国银河曾公告称,深交所同意中国银河开展上市公司股权激励行权融资业务试点,为年内首家获批该项业务资格的上市券商。

而从历史获批情况看,国信证券则为该业务自开展以来首家获此资格的券商,公司最早于2012年10月获得展业资格,并于2013年2月正式启动转融券业务。

据不全统计,截至日前,获批可以开展股权激励行权业务的证券公司已经高达21家。除国信证券、中国银河以及国元证券外,其余机构还包括中信证券、华泰证券、兴业证券、国金证券、财通证券、湘财证券、安信证券等,去年,还有东吴证券和申万宏源也获得了该业务的试点资格。

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